开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。根据规定，下列人员不得开立证券账户：
(1) 证券管理机构工作人员
(2) 证券交易所管理人员
(3) 证券业从业人员
(4) 未成年人未经法定监护人的代理或者允许者
(5) 未经授权的代理法人开户者
(6) 其它法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人
(7) 市场禁入者且期限未满者
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
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